对于   山西焦煤动力集团股份有限公司 所属华晋焦煤有限牵累公司沙曲一号煤矿         停产                   之      临时受托科罚事务诠释   债券简称：22 焦能 01       债券代码：149765.SZ   受托科罚东说念主：中信建投证券股份有限公司           二〇二三年十二月                 紧迫声明   本诠释依据《公司债券刊行与往来科罚方针》、                       《公司债券受托科罚东说念主执业行 为准则》、《山西西山煤电股份有限公司 2020 年面向专科投资者公开刊行公司债 券之债券受托科罚契约》           （以下简称“《债券受托科罚契约》”）过甚它相干信息披 露文献以及山西焦煤动力集团股份有限公司（以下简称“刊行东说念主”、“山西焦煤”或 “公司”）出具的相干说明文献和提供的相干贵寓等，由受托科罚东说念主中信建投证券 股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托科罚东说念主”）编制。中信建投证券 编制本诠释的实践及信息均起原于山西焦煤动力集团股份有限公司提供的贵寓 或说明。   本诠释不组成对投资者进行或不进行某项步履的推选想法，投资者应答相 关事宜作出寂寞判断，而不应将本诠释中的任何实践据以行为中信建投证券所作 的答允或声明。在职何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本诠释用作 其他任何用途。 一、 公司债券基本情况 专科投资者公开刊行公司债券（第一期），简称“22 焦能 01”。 面利率采用权及投资者回售采用权。 机构开立的托管账户托管纪录。债券认购东说念主可按照关连左右机构的王法进行债券 的转让、质押等操作。 行。 及格证券账户的专科投资者（法律、法例不容购买者以外）。 销。 日的前 1 个往来日，在该登记日当日收市后登记在册的本期公司债券握有东说念主均有 权赢得上一计息年度的债券利息（临了一期含本金）。 计债券握有东说念主名单，本息支付阵势过甚他具体安排按照债券登记机构的相干王法 办理。 资者运用回售采用权，则回售部分债券的付息日为 2023 年至 2025 年每年的 1 月 使回售采用权，则本期债券回售部分债券的兑付日历为 2025 年的 1 月 5 日。如 遇非往来日，则顺延至后来的第 1 个往来日；顺延本事兑付款项不另计利息。在 兑付登记日次日至兑付日历间，本期债券住手往来。 期一次还本，临了一期利息随本金的兑付扫数支付。本期债券于每年的付息日向 投资者支付的利息金额为投资者为止付息债权登记日收市时所握有的本期债券 票面总数与对应的票面利率的乘积；于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者 为止兑付债权登记日收市时所握有的本期债券临了一期利息及所握有的债券票 面总数的本金。本期债券本息支付将按照债券登记机构的关连王法来统计债券握 有东说念主名单，本息支付的具体事项按照债券登记机构的相干王法办理。 用品级为 AAA，刊行东说念主主体信用品级为 AAA。 年末调遣后 2 年的票面利率。刊行东说念主将于本期债券第 3 个计息年度付息日前的 第 20 个往来日，在中国证监会指定的信息深化媒体上发布对于是否调遣本期债 券票面利率、调遣阵势以及调遣幅度的公告。若刊行东说念主未运用票面利率调遣选 择权，则本期债券后续期限票面利率仍保管原有票面利率不变。 的公告后，债券握有东说念主有权采用在第 3 个计息年度付息日将其握有的本期债券 全部或部分按面值回售给刊行东说念主。本期债券第 3 个计息年度付息日即为回售支 付日，刊行东说念主将按照深交所和债券登记机构相干业务王法完成回售支付责任。 度的公告之日起 5 个往来日内，债券握有东说念主可通过指定的阵势进行回售汇报。 债券握有东说念主的回售汇报经说明后，相应的公司债券面值总数将被冻结往来；回 售登记期不进行汇报的，则视为烧毁回售采用权，不竭握有本期债券并接纳上 述对于是否调遣本期债券票面利率及调遣幅度的决定。为确保回售胜利实施和 保险投资者正当权利，刊行东说念主不错在回售实施经由中决定延迟已深化的回售申 报期，简略新增回售汇报期。刊行东说念主答允将于原有回售汇报期完毕日前 3 个交 易日，简略新增回售汇报期肇端日前 3 个往来日实时深化延迟简略新增回售申 报期的公告，并于变更后的回售汇报期完毕日前至少另行发布一次回售实施提 示性公告。新增的回售汇报期至少为 1 个往来日。 还有息债务等。                                   《债 券受托科罚契约》《公司债券受托科罚东说念主执业步履准则》等相干王法，指定专项 账户，用于公司债券召募资金的接收、存储、划转及本息偿付。 公司。 君安证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、中国海外金融股份有限公司、 财达证券股份有限公司。 期债券适宜进行质押式回购往来的基本条目，青岛专业的神秘顾客调查公司具体折算率等事宜将按债券登记机 构的相干王法践诺。 所应交纳的税款由投资者承担。 二、 紧要事项基本情况   笔据刊行东说念主于2023年12月15日深化的《山西焦煤动力集团股份有限公司对于 所属华晋焦煤有限牵累公司沙曲一号煤矿停产的公告》，公司所属所属华晋焦煤 有限牵累公司沙曲一号煤矿现在已停产，相办事项的基本情况如下：   山西焦煤动力集团股份有限公司所属华晋焦煤有限牵累公司（以下简称“华 晋焦煤”）于2023年12月14日收到吕梁市济急科罚局、吕梁市方位煤矿安全监督 科罚局《对于责令华晋焦煤有限牵累公司沙曲一号煤矿停产整顿的见告》（吕应 急发〔2023〕261号），要求华晋焦煤沙曲一号煤矿从即日起停产整顿，停产整 顿时间不少于3个月。沙曲一号煤矿于2023年12月13日在井下皮带输送系统阅兵 工程中发生扫数事故，酿成3东说念主受难，1东说念主受伤。该工程由陕西省泓铭开辟有限公 司施工。现在沙曲一号煤矿已停产，政府相干部门正在进行事故原因走访等责任， 华晋焦煤正按照要求全面落实整改法子，在履行设施验收及格后回应坐褥。 三、 对公司的影响   笔据刊行东说念主于2023年12月15日深化的《山西焦煤动力集团股份有限公司对于 所属华晋焦煤有限牵累公司沙曲一号煤矿停产的公告》，刊行东说念主对于上述紧要事 项对其产生的影响说明如下：   华晋焦煤是公司握股51%的子公司，所属沙曲一号煤矿年审定产能450万吨， 占公司审定总产能的9.20%。华晋焦煤已全力开展安全隐患排查整顿责任，要点 对外委军队和外包工程进行专项整治，从严从细全面落实整改，争取早日验回应 产。公司深刻接纳事故警戒，切实提升全员安全相识，进一步压紧压实安全牵累， 确保安全坐褥。 四、 教导投资者关爱的风险   为止本诠释出具日，上述紧要事项未对公司的偿债智商产生紧要不利影响。   中信建投证券行为“22焦能01”的受托科罚东说念主，为充分保险债券投资东说念主的利 益，履行债券受托科罚东说念主职责，在获悉相办事项后，实时与刊行东说念主进行了换取， 笔据《公司债券受托科罚东说念主执业步履准则》的关连王法出具本临时受托科罚事务 诠释。   中信建投证券后续将密切关爱刊行东说念主对于上述债券本息偿付过甚他对债券 握有东说念主有紧要影响的事项，并严格按照《公司债券受托科罚东说念主执业步履准则》、 《债券受托科罚契约》等王法或商定履行债券受托科罚东说念主的职责。   特此提请投资者关爱上述债券的相干风险，并请投资者对相办事项作念出寂寞 判断。   （以下无正文） （此页无正文，为《对于山西焦煤动力集团股份有限公司所属华晋焦煤有限牵累 公司沙曲一号煤矿停产之临时受托科罚事务诠释》之盖印页）                       中信建投证券股份有限公司                               年   月   日

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